國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF）于2025年1月13日發(fā)布了IAF參考性文件（Informative Document）——IAF ID 16:2025《食品相關(guān)認(rèn)證方案中的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的制定和監(jiān)測(cè)》（Development and Monitoring of KPIs in Food-Related Certification Schemes）。該文件為涉及食品的認(rèn)證方案如何有效制定和監(jiān)測(cè)認(rèn)證活動(dòng)的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（以下簡(jiǎn)稱KPI）提供了指南。制定KPI的目的是使認(rèn)證方案管理者和（或）認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)認(rèn)證活動(dòng)、獲證企業(yè)或產(chǎn)品存在的負(fù)面問(wèn)題和趨勢(shì)，或獲得市場(chǎng)反饋，并據(jù)此調(diào)查有關(guān)問(wèn)題。
一、引言
本文中所述方法的目標(biāo)是通過(guò)采用“策劃-實(shí)施-檢查-處置”（PDCA）方法，使認(rèn)證和認(rèn)可過(guò)程更有效率和效果。這意味著KPI監(jiān)測(cè)的輸出可用于為以下活動(dòng)提供輸入：內(nèi)部活動(dòng)（例如內(nèi)部審核）的策劃、對(duì)獲證客戶的認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核、認(rèn)可機(jī)構(gòu)的監(jiān)督活動(dòng)（包括辦公室評(píng)審和見(jiàn)證評(píng)審的頻率和持續(xù)時(shí)間）以及方案所有者的完整方案監(jiān)督提供。
由認(rèn)可機(jī)構(gòu)或其他實(shí)體進(jìn)行的監(jiān)督是一種針對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)行食品相關(guān)認(rèn)證方案進(jìn)行的統(tǒng)一協(xié)作監(jiān)督的選擇。
二、范圍
本文適用于認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展的食品方案中運(yùn)行相關(guān)KPI的制定、方法和監(jiān)測(cè)。
三、目標(biāo)
本文的主要目標(biāo)是KPI的制定和監(jiān)測(cè)提供指南。
本文為如何制定系統(tǒng)化且定義明確的KPI提供了指南，這些KPI將為認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證提供一定程度的信
心，并提高整個(gè)獲認(rèn)可的第三方認(rèn)證過(guò)程的可信度和公信力。
本文還為監(jiān)測(cè)KPI的最佳方法提供了指南。本文中描述的過(guò)程不僅可供認(rèn)可機(jī)構(gòu)使用，還可供任何經(jīng)授權(quán)的相關(guān)方使用，包括但不限于：
l認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身（例如，負(fù)責(zé)整體運(yùn)行監(jiān)督的認(rèn)證機(jī)構(gòu)總部）
l監(jiān)管機(jī)構(gòu)/方案認(rèn)可實(shí)體（例如，調(diào)查針對(duì)獲認(rèn)可的認(rèn)證有效性提出質(zhì)疑的具體問(wèn)題）
l獲證組織的顧客（例如，當(dāng)有跡象表明其獲證供應(yīng)商未滿足相關(guān)認(rèn)證要求時(shí)）
l行業(yè)方案/方案所有者（例如，為方案提供額外的信心）
四、KPI的制定與監(jiān)測(cè)
在制定KPI及其任何相關(guān)閾值時(shí)，宜考慮以下方面。
?。ㄒ唬㎏PI可由各種實(shí)體制定，包括但不限于：
l認(rèn)可機(jī)構(gòu)
l認(rèn)證機(jī)構(gòu)
l顧客
l方案所有者/認(rèn)證方案所有者
l行業(yè)協(xié)會(huì)
l行業(yè)利益相關(guān)方
l監(jiān)管機(jī)構(gòu)
注：本文討論的概念可能適用于任何來(lái)源制定的KPI。
（二）各組織制定KPI的原因各不相同。一些常見(jiàn)的觸發(fā)因素可能包括：
l方案要求
l更好地監(jiān)測(cè)整體運(yùn)行績(jī)效的需求
l媒體組織針對(duì)特定產(chǎn)品、組織或獲認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在特定技術(shù)領(lǐng)域或整體績(jī)效方面提出的問(wèn)題
l通過(guò)社交媒體發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題
l非政府組織（NGO）的特定反饋
l保障穩(wěn)定的認(rèn)可或獲認(rèn)可的認(rèn)證過(guò)程的意愿或需求
l方案所有者或標(biāo)桿管理實(shí)體的反饋
l表現(xiàn)不佳的跡象，例如產(chǎn)品召回率高
注：在受監(jiān)管方案中，認(rèn)可機(jī)構(gòu)可能需要與監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立反饋機(jī)制，以確保其了解合規(guī)性的動(dòng)態(tài)。
?。ㄈ└哔|(zhì)量及準(zhǔn)確數(shù)據(jù)的可用性是制定有效績(jī)效的關(guān)鍵。
?。ㄋ模㎏PI宜適用于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的整體運(yùn)行，并宜考慮與食品相關(guān)認(rèn)證方案的要求。
（五）每個(gè)KPI都宜有具體的、可實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，同時(shí)宜有可測(cè)量的參數(shù)。
?。┻m用的KPI可包括：
1.在審核范圍內(nèi)批準(zhǔn)審核員實(shí)施審核的比例
2.在一段時(shí)間內(nèi)撤銷的認(rèn)證證書(shū)比例
3.審核報(bào)告之間的一致性，包括技術(shù)方面
4.認(rèn)證決定的及時(shí)性
5.審核時(shí)間分配的合理性
6.向相關(guān)方通報(bào)產(chǎn)品召回的情況
7.與內(nèi)外部要求（例如認(rèn)可要求、認(rèn)證要求）有關(guān)的不符合項(xiàng)的趨勢(shì)
8.合規(guī)性問(wèn)題的趨勢(shì)
9.供應(yīng)商的可靠性
?。ㄆ撸┮饲逦恼f(shuō)明用于制定監(jiān)測(cè)參數(shù)的方法。任何抽樣都宜有明確的理由說(shuō)明為何制定特定的抽樣計(jì)劃。
（八）宜考慮可接受/不可接受的尺度標(biāo)示，以便活動(dòng)被監(jiān)視或需要立即采取行動(dòng)時(shí)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供觸發(fā)點(diǎn)。
?。ň牛┐_定的閾值宜是可實(shí)現(xiàn)的。界限以及尺度（如適用）由爭(zhēng)得大多數(shù)直接相關(guān)人員的同意。
（十）無(wú)論是內(nèi)部人員還是外部人員，參與KPI制定的人員構(gòu)成宜保持平衡；只有通過(guò)協(xié)作的方式，才能制定出具有增值作用的KPI。
（十一）受影響的各方不一定要對(duì)已建立的KPI達(dá)成一致意見(jiàn)。然而，關(guān)于已建立的KPI所提供的信息宜是透明且完整的，包括任何適用的明確閾值以及后果。這些信息宜清晰地傳達(dá)給所有相關(guān)人員，包括實(shí)際執(zhí)行工作的人員以及整體決策者，以確保他們理解特定KPI的背后原因及其整體影響。
?。ㄊ┮藶槊總€(gè)KPI確定監(jiān)測(cè)時(shí)間表。該時(shí)間表宜適合每個(gè)KPI，以確保獲取的數(shù)據(jù)在數(shù)量和質(zhì)量上都可靠，從而能夠檢測(cè)和糾正負(fù)面趨勢(shì)，同時(shí)強(qiáng)化正面趨勢(shì)。
五、結(jié)果分析
?。ㄒ唬┮酸槍?duì)每個(gè)KPI制定專門的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，并按照預(yù)先確定的時(shí)間表對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)關(guān)于預(yù)先確定的KPI的績(jī)效進(jìn)行監(jiān)測(cè)。
（二）監(jiān)測(cè)可以通過(guò)多種方法實(shí)施，包括但不限于：
l作為方案評(píng)審或外部審核的一部分，例如：
?認(rèn)可機(jī)構(gòu)的評(píng)審
?同行評(píng)審/評(píng)價(jià)
?內(nèi)部審計(jì)
?方案所有者的監(jiān)督
?顧客審核
?自我評(píng)審
l針對(duì)特定KPI的專門監(jiān)測(cè)活動(dòng)
l適用情況下的內(nèi)部分析（例如管理評(píng)審）和改進(jìn)計(jì)劃
?。ㄈ碛心軌蜃詣?dòng)反饋KPI完成情況的信息系統(tǒng)工具是有幫助的，這些工具宜具備清晰的儀表板和主動(dòng)溝通功能，以便相關(guān)人員隨時(shí)訪問(wèn)。
?。ㄋ模┙ㄗh認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立清晰的自我評(píng)審報(bào)告、獨(dú)立驗(yàn)證、重新配置和改進(jìn)過(guò)程，以確保準(zhǔn)確性。